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ipo上市的审核要求 有哪些流程

2019-10-09 15:00:26 来源: 新浪

【ipo上市】企业申请在科创板上市,需要履行什么样的发行上市审核和注册程序?证监会官网今天凌晨以新闻发言人答记者问的形式,明确了如下“四步走”的方式:

步骤一:

发行人申请首次公开发行股票并在科创板上市,应当按照中国证监会有关规定制作注册申请文件,由保荐人保荐并向交易所申报。交易所收到注册申请文件后,5个工作日内作出是否受理的决定。

步骤二:

交易所主要通过向发行人提出审核问询、发行人回答问题方式开展审核工作,基于科创板定位,判断发行人是否符合发行条件、上市条件和信息披露要求。

步骤三:

交易所按照规定的条件和程序,作出同意或者不同意发行人股票公开发行并上市的审核意见。同意发行人股票公开发行并上市的,将审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料报送中国证监会履行发行注册程序。不同意发行人股票公开发行并上市的,作出终止发行上市审核决定。

步骤四:

【ipo上市】中国证监会收到交易所报送的审核意见、发行人注册申请文件及相关审核资料后,履行发行注册程序。发行注册主要关注交易所发行上市审核内容有无遗漏,审核程序是否符合规定,以及发行人在发行条件和信息披露要求的重大方面是否符合相关规定。中国证监会认为存在需要进一步说明或者落实事项的,可以要求交易所进一步问询。中国证监会在20个工作日内对发行人的注册申请作出同意注册或者不予注册的决定。

相比市场上关于券商裁撤新三板团队的传言,目前券商中国记者调研的几家大券商都比较理性,并未出现裁撤团队的情况。

无风不起浪,但裁撤新三板团队是指个别盲目扩张、打人海战术的券商,毕竟只做挂牌业务单环节是很难实现盈利的。但投行仍然愿意发展新三板业务,还是从更长远的筛选IPO优质标的和投行全链条服务上考虑。

不过新三板市场的一个现状摆在眼前,那就是挂牌家数早已超过1万家,远超A股市场的上市公司数量,而企业质量良莠不齐,流动性也没有彻底改善。

但这并不意味着,新三板挂牌业务慢下来,做市业务也会萎缩。相反的是,一家小型券商表示今年将增加1个亿资金用于做市,其规模不算太大,但自营投资能力不错。

【ipo上市】2017年投行已做好规划,重点在于IPO上市业务,债券和新三板节奏放缓,不过并购重组依然会是热点,相对受政策影响较小,继续服务于产业升级和行业整合。

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